智能執法

随着行政執法信息化的高速發展，以大數據和算法為核心的人工智能在行政處罰中的應用日漸廣泛，諸如行政處罰裁量基準的智能化、行政處罰過程的智能化及行政處罰決定的智能化等，這些應用都彰顯出人工智能與行政處罰彼此之間交互融合的巨大潛力。但在人工智能應用于行政處罰領域中也存在着一定的風險，如處罰執法能力弱化、處罰違法、處罰明顯不當等。為此，有必要對人工智能應用于行政處罰進行風險治理，其舉措有三：搭建行政處罰執法中人與人工智能協作平台，健全包含人工智能的行政處罰信息公示制度，革新行政處罰執法中的人工智能技術等。

為此，在我國行政處罰法修改之際，宜制定專門條款以規範人工智能應用于行政處罰的風險，做到以“智能”應對人工智能所帶來的風險，使人工智能更好地服務于行政處罰執法活動，加快智慧處罰進程，強化信息化時代法治政府與數據政府的建設。

從曆史發展看，人工智能離不開計算、算法、數據三大要素。我國的人工智能發轫于改革開放之初。近年來，得益于大數據技術對“知識獲取瓶頸”的突破，人工智能技術迅猛發展，被廣泛地運用于各行各業，特别是行政管理、司法活動之中，推動國家治理的現代化。在這一時代背景下，我國依法具有行政處罰權的實施機關(以下簡稱為“行政處罰機關”)也将人工智能廣泛地應用到行政處罰執法實踐之中。誠然，行政處罰作為一種常見的執法方式，多見于諸如治安管理、市場監管、稅收管理等不同行政執法領域，但其行政處罰案件的辦理過程無非就是立案、調查、決定等階段，是行政處罰權(大多是具有裁量性的)的具體實施過程。

01人工智能

在行政處罰裁量基準制度中的應用

人工智能首先會被廣泛用于信息的收集與處理，與以原始輸入為主的大數據技術不同的是，人工智能需要輸出，即處理數據産生的智能。人工智能是一種計算形式，它允許機器執行認知功能，例如，對輸入起作用或作出反應，類似于人類的做法。這主要表現在行政處罰機關通過人工智能流程化地接受、收集、識别、篩選與行政處罰權行使有關的信息，形成一個比較完整的信息系統，然後依托大數據技術對行政處罰發案量等數據的量化分析，進而設定行政處罰的各種适用情形、适用條件及相應的處罰種類、幅度等。 

此外，行政處罰機關通過人工智能還能對行政相對人頻發的違法情形及相應行政處罰案例數據進行多維度的分析，對行政處罰案件中常見的争端進行評估、預警及研判。這些信息、數據的收集與處理活動，無疑能夠為有處罰裁量權的行政機關在行政管理中設定與細化行政處罰裁量基準提供最為可靠的第一手資訊。

02人工智能

在行政處罰立案與調查過程中的應用

通過人工智能将處罰調查取證環節流程化、告知與申辯步驟規範化、裁量标準電子化。例如，相關部門執法人員輸入違法行為的主要裁量參數，系統自動抽取相關法律法規及自由裁量标準，為是否處罰以及處罰的種類和幅度提供查詢，便于相關的處罰機關依法全面地履行說明理由義務，保障行政相對人知情權和申辯權。同時，也實現案件報審、文書制作、案件歸檔等網絡化管理，并完成罰單出具和處罰執行等程序。人工智能的這些應用為行政處罰案件公示和全過程記錄奠定了基石，可以有效地提升行政處罰的程序和實體正義。顯見，在行政處罰立案與調查過程中，運用人工智能有助于提高行政處罰辦案自動化水平。

03人工智能

在行政處罰決定階段中的應用

人工智能技術的實質是建立了一種基于海量數據挖掘的認知範式，其數據具有絕對的前置性。但大量的數據并不産生價值，需通過算法從海量數據中搜索隐藏其間的信息，這使得人工智能具有一定的“思考”能力。随着技術的進步，現階段的人工智能技術擁有深度學習能力，能夠随着計算、挖掘次數的增多而不斷自動調整算法的參數，使挖掘和預測結果更為準确。目前在裁量預測開發中廣泛應用基因算法、卷積神經網絡、循環神經網絡等深度學習算法，可以通過裁量預測結果與實際處罰結果的比對，對裁量模型采用的算法進行自評估，由此形成一個自适應優化的閉環。通過大量的案例對機器進行訓練，通過機器的自動學習，人工智能也将會越來越“聰明”。這一階段的人工智能具有自主感應主體需求的能力，可以更好地“思考、決策”。

随着數字政府與法治政府建設的加快，在适用一般程序的行政處罰案件中，人工智能同樣可以在其處罰決定階段發揮更多的作用，取得更顯著的效果，即不僅能在“量”上提高行政處罰決定的效率，而且還有可能在“質”上補強行政處罰決定的合法、合理程度。

作者簡介：

魏瓊，華東政法大學法律學院教授、博士生導師；

徐俊晖，華東政法大學法律學院碩士研究生。

巨龍信息子公司——法度信息，專注于用信息科技技術為政務執法和法律領域服務，基于知識結構化、自然語言處理、知識圖譜、區塊鍊等技術研究積累智能執法能力，開發智能執法系列産品。

公司面向公安、海關、紀檢監察、市場監督、稅務稽查等執法領域提供智能筆錄、執法辦案、辦案智能輔助和執法監督等系列執法産品和服務。法度公司通過科技技術為執法工作減負、增效，保障規範執法，并面向社會提供法律服務；依托科技的力量為國家法治建設助力。